Санкции - это, в первую очередь, учет и контроль. Как легко найти узкие места в санкционном контроле.

Март 2024 год

Контроль за соблюдением санкций и общая основная проблема осуществления  контрольных процессов в разных юрисдикциях.

Контроль за соблюдением различных санкций - наверное, самый сложный и болезненный вопрос как для тех, кто вводит эти санкции, так и для тех, кто пытается их тем или иным образом обойти или наладить работу под этими санкциями.

Основной особенностью современных режимов различных санкций  (локальных и глобальных) , включая множественные санкции, введённные против России, является неоднородность их применения и толкования в различных юрисдикциях, и даже в одних юрисдикциях разными контролирующими органами.  Все эти неоднородности и различия в толковании и применении имеют свои глубинные корни в фундаментальном различии общей юридической базы и её правоприменения в разных мировых юрисдикциях.

Правовые системы, исторически базирующиеся на Английском , Французском , Немецком , Исламском и другом праве, могут толковать одни и те же слова и понятия абсолютно по- разному. Люди, толкующие и, в конечном счёте, принимающие конкретные решения по разным вопросам, в силу своего ментального восприятия, базирующегося на определённой правовой системе, также видят одну и ту же правовую и практическую ситуацию в разных плоскостях и цветах. В этом, конечно, есть много опасностей и неудобств как для структур, пытающихся осуществлять контроль за соблюданием  санкций, так и для компаний, которые работают под санкциями.

Основной и всегда возникающий вопрос – кто, во всём этом кажущемся мировом хаосе контроля и процессе правоприменения, обладает большим преимуществом -  контролёры или подконтрольные?  По нашему мнению, ответ на этот вопрос не может быть однозначным. В конечном счёте, побеждает тот, кто относится к этому контрольному процессу более творчески, я бы сказал, креативнее. Также, очень важно, кто в этой безостановочной санкционной игре и латании дыр в контроле за новыми санкциями идёт на шаг впереди, видит общую картину шире и обладает более глубоким пониманием того, как нужно действовать в той или иной юрисдикции.

Естественно, подсанкционные субъекты ( физические и юридические) изначально вырываются вперёд в этой бесконечной гонке контроля санкций и создании путей (иногда легальных, а иногда и не очень ) их обхода, в силу хотя бы того факта, что они действуют намного быстрее, так как для многих из них это, в принципе, вопрос «жизни и смерти».  Однако, со временем различные национальные и наднациональные регуляторы берутся за дело значительно более серьёзно, особенно когда различные политические и экономические трения между странами, вводящими санкции, в основном устранены, и тут уже одной скоростью принятия решений и «наглостью действий» подсанкционным субъектам, конечно, не обойтись.

Если рассмотреть, например , ситуацию и процессы, присходящие в Евросоюзе, то сразу становится заметно, что в настоящее время государства-члены Евросоюза имеют разные определения того, что представляет собой нарушение ограничительных мер и какие наказания следует применять в случае такого нарушения. В этом факте нет ничего удивительного, т.к. юридические системы различных европейских стран базируются на разных законодательных ситстемах: Немецкой, Французской , Английской, Римской , а также непонятных гибридах этих систем, пришедших в Евросоюз вместе с восточноевропейскими странами бывшего социалистического лагеря и частями бывшего СССР.  Добавьте сюда юридические системы европейских стран, не входящих в Евросоюз, например, Швейцарию с её особенной системой законов и их приминением,  и вы в полной мере увидите пестроту  и нестабильность  санкционной Европейской картины.  Это уже привело к различной степени исполнения санкций в разных Европейских юрисдикциях, а также к различной степени рисков и возможности  легального обхода санкционных мер.

Именно поэтому 28 ноября 2022 года Евросоюз принял решение добавить нарушение ограничительных мер в список «преступлений ЕС», включенных в Договор о функционировании ЕС.  12 декабря 2023 года Европейский Совет и Европейский парламент согласовали новые правила, обеспечивающие уголовную ответственность за нарушение ограничительных  мер, и обязали привести национальные законодательства стран Евросоюза в соответствие с этими правилами.

Новый Европейский законопроект определяет единое понимание того, какое поведение является уголовным преступлением, и предусматривает соответствующие наказания за нарушения. Например, новые уголовные преступления включают в себя такие действия, как помощь людям в обходе запрета на поездки в ЕС, торговлю подсанкционными товарами или проведение операций с теми, кто пострадал от ограничительных мер ЕС. Вводится такое понятие как сдерживающие наказания, которые должны различаться в зависимости от правонарушений, но быть эффективными, соразмерными и оказывающими сдерживающее воздействие. Это, фактически, более строгое и единое правоприменение наказаний за содействие в уклонении от санкций, при котором  государства-члены Евросоюза будут обязаны активизировать свои усилия, чтобы обеспечить соблюдение санкций, согласованных в целом всеми странами ЕС.

Конечно, можно говорить, что только для принятия положений, описанных выше, Евросоюзу  понадобилось почти два года, но надо чётко себе представлять, что это неостановимый процесс, который ускоряется  каждый день и, если опять же исходить из основного постулата наших предыдущих статей о том, что санкции - это всерьёз и надолго (реально, на следующие многие годы, а, скорее всего, десятилетия), то два года - это не так уж и долго.  Тем более, что в отсутствие единого законодательного подхода в ЕС в целом,  национальные законодательства разных европейских стран  и регуляторы, их исполняющие, непрерывно действуют с  жесткостью в соотвествии с тем, как они это понимают на национальном уровне.  И если системы таких стран как Италия или Нидерланды действуют более-менее снисходительно , то такие страны как Германия,  страны Балтии, Швеция и Финляндия в отсутствие единого подхода ЕС «закручивают гайки» со всеми возможными национальными усилиями, на которые способны их регулирующие органы и национальные законодательные базы.

Если вам интересны особенности систем контроля по соблюдению различных санкций и органов, контролирующих соблюдение различных типов санкций в разных регионах и странах мира, выбирайте и читайте наши аналитические статьи на эти темы.

Что мы можем сделать для Вас и Вашего бизнеса:
- помощь в расширении и переносе вашего бизнеса в юрисдикции Евросоюза и Северной Америки
- создание симбиозных долговременных бизнес структур из компаний разных юрисдикций ( дружественных и недружественных )
- помощь в открытии компаний в Евросоюзе
-помощь в открытии компаний в Северной Америке
- консультации по уже введённым и планируемым к введению санкциям
- консультации по работе с подсанкционными товарами
-консультации по работе с подсанкционными компаниями и физическими лицами
-помощь в проведении платежей и других финансовых транзакций
- помощь в управлении бизнесом и активами в дружественных и недружественных юрисдикциях
- экспортно-импортные операции различной направленности
- получение различных лицензий
- получение временных разрешений на работы с подсанкционными компаниями, подсанкционными товарами и услугами
- помощь в удержании Ваших контрагентов ( клиентов и поставщиков ) с которыми вы работаете на Западных рынках
- необходимые контакты в разных сферах бизнеса, административные, юридические,банковские, финансовые и другие контакты
- инвестиции

Мы помогаем осуществлять детальную проверку товаров, услуг, физических и юридических лиц по всем санкционным базам данных по всему миру. (США, Евросоюз, Канада, Великобритания, Япония, Тайвань, Австралия, Новая Зеландия, Южная Корея, Норвегия, Швейцария и множество других стран и юрисдикций.)

Об авторе:

Дмитрий Белик начал свою трудовую и бизнес карьеру ещё в бывшем СССР, построил несколько успешных бизнесов в годы кооперативного движения и начала перестройки, далее почти тридцать лет проработал на разных менеджерских позициях среднего и высокого уровня в западных компаниях, где руководил представительствами корпораций в России, странах бывшего СССР и Восточной Европы. Среди мест работы были такие позиции как зам главы представительства Newbridge Networks (https://en.wikipedia.org/wiki/Newbridge_Networks ), глава представительства Wesley Clover  International (https://www.wesleyclover.com/ ), глава представительства и руководитель совместного предприятия, осуществляющего управление бизнесом Mitel Networks в России, странах бывшего СССР и Восточной Европы (https://www.mitel.com/ ).