Кто? Кого и Каким образом ?... Краткий обзор видов санкционного давления.

Март 2024 год.

Общая структура международных санкций.  Кто вводит санкции и против Kого вводят санкции.  Виды санкций.

Несмотря на некий кажущийся хаос в вопросах введения и практики применения различных санкций, в них всё же существует своя логика и системность. Не очень посвященному человеку, да и многим серьёзным бизнес менеджерам и владельцам различных бизнесов, не говоря уже о бюрократах - управленцах разного уровня  с первого взгляда кажется, что различные страны и их структуры, вводящие и контролирующие санкции на разных рынках,  работают в некий разнобой, кажется, что в их действиях нет никакой логики, а зачастую и здравого смысла. Однако это далеко не так, и мы рекомендуем отбросить это несколько дилетанское представление. Да, при массовом введении санкций (то что мы, например, наблюдаем сейчас в отношении России) есть некие элементы хаотичности и нелогичности действий, но, если присмотреться к санкционному процессу внимательнее, то можно увидеть глубокую структурированность, комплексность и взаимосвязанность действий стран, международных организаций и различных регуляторов на пути введения и контроля санкций различного вида. Для принятия правильных бизнес решений в отношении работы с санкциями (подсанкционными компаниями, товарами, услугами, государственными и административными структурами и т.д.), нужно хорошо понимать, откуда опасность санкций может исходить, какие виды санкций могут быть введены или уже введены и какова тяжесть последствий каждых конкретных санкций.

Далее мы попробуем дать некое структурное представление в вопросах Кто, Против Кого и в каком виде могут вводить санкции. Очень рекомендуем прочитать этот раздел для правильного представления сегодняшней межгосударственной санкционной ситуации.

КТО. Санкции могут вводить :

- Отдельные страны. Такие санкции в основном действуют на национальном уровне, относятся к рынку и территории страны, вводящей санкции, их должны в основном исполнять резиденты (физические и юридические лица) страны, вводящей санкции. Исключение составляют санкции, вводимые США.

- Группы стран (например EU, G7 и т.д.). Такие санкции действуют на неком межнациональном  уровне, относятся ко всем рынкам и территориям стран, входящих в группу, их должны исполнять резиденты (физические и юридические лица) всех стран вводящей санкции группы.

- Международные организации (например IMF, UN, IOC и т.д.).  Такие санкции действуют на глобальном  уровне, относятся ко всем мировым рынкам и территориям, их должны исполнять резиденты (физические и юридические лица, а также зачастую различные государственные структуры) всех стран, входящих в эти организации, а иногда и не входящих. Особенностью этих санкций является то, что, в своём подавляющем большинстве, они направлены на определённые и часто очень узкие виды деятельности, товары и услуги. Очень часто эти санкции носят не экономический, а политический характер, например, санкции Международного Олимпийского Комитета (IOC).

Против КОГО могут вводиться санкции :

- конкретной страны в целом  (правительства в целом)

- группы стран в целом  (и их правительств в целом)

- конкретных государственных и административных структур

- отдельных физических лиц,  а также групп связанных между собой физических лиц

- отдельных юридических лиц , а также групп связанных между собой юридичечких лиц

- отдельных политических и общественных организаций, общественных движений, международных групп, и т.д.

- отдельных отраслей экономики

- отдельных товаров и товарных групп

- отдельных предоставляемых сервисов на частном и государственном уровнях

- отдельных крупных национальных и международных экономических проектов (часто включая их участников)

- ограничения для конкретных рынков, территорий и административных образований, включая наземное, водное и воздушное пространство этих территорий, рынков и административных образований, логистические маршруты через них и экспортно-импортные операции.

 

Общая структура и виды санкций:

-  Блокирующие санкции против конкретных физических лиц, а также групп связанных между собой по какому-то признаку  физических лиц. Один из примеров группового подхода - как в случае с депутатами Российской Государственной Думы.

Такие санкции обычно включают в себя замораживание активов данных лиц на территориях юрисдикций, вводящих санкции, а также запрет на въезд и пересечение транзитом территорий данных юрисдикций. Иногда даже может быть запрещён пролёт в самолётах над территорией данных юрисдикций. Санкции США также подразумевают полный запрет на любой  бизнес контакт с такими лицами и компаниями, где данные лица играют значительную роль как владельцы или менеджеры.

-Блокирующие санкции против конкретных юридических лиц , а также групп связанных между собой по какому-то признаку юридических лиц. Один из примеров группового подхода - как в случае со всеми организациями и компаниями сектора авиаперевозок России, которые владеют самолётами Западных производителей и не вернули их лизингодателям после расторжения договоров лизинга.

Такие санкции обычно включают в себя замораживание активов данных юридических лиц на территориях юрисдикций, вводящих санкции, а также запрет на любой  бизнес контакт с такими компаниями и их владельцами и управляющим персоналом.

- Не блокирующие санкции против конкретных физических лиц , а также групп связанных между собой по какому-то признаку физических лиц

Такие санкции обычно не включают в себя замораживание активов данных лиц на территориях юрисдикций, вводящих санкции, но включают запрет на проживание, въезд  и пересечение транзитом территорий данных юрисдикций (так называемое внесение в СТОП ЛИСТ) .

-Не блокирующие санкции против конкретных юридических лиц , а также групп связанных между собой по какому-то признаку  юридических лиц

Такие санкции обычно не включают в себя замораживание активов данных юридических лиц на территориях юрисдикций, вводящих санкции, также не включают запрет на бизнес контакт с такими компаниями и их владельцами и управляющим персоналом, но ограничивают определённые виды деятельности с такими компаниями. Например, вводят ограничения на передачу этим компаниям различных ноу-хау ( know how ), особенно в области высоких технологий, поставку товаров двойного назначения в их адрес, другие экспортно-импортные ограничения, и т.д.  Типичным примером такого подхода до недавнего времени и частично сейчас является ситуация с компанией  Роскосмос и её дочерними организациями или Компании Росатом.

Экономические санкции:

-  Финансовые санкции и ограничения

Примером таких санкций могут являться: ограничения на доступ к рынкам капитала и финансовым ресурсам и услугам стран, вводящих санкции, отключение банков от международных систем расчётов (например таких, как хорошо всем известный SWIFT ), ограничения на работу с Центральными Банками стран, попавших под санкции, запрет на поставку наличных банкнот и т.д.

Могут вводиться более узкие ограничения, например, запрет юридическим лицам стран, вводящих санкции, в капитале которых присутствуют контролирующие владельцы из подсанкционных стран, осуществлять определённые виды финансовых транзакций и конкретных платежей. Примером таких санкций могут являться ограничения, наложенные на компании, находящиеся в собственности Российской Корпорации ЛУКОЙЛ  на территориях Евросоюза и США.

Интересным современным моментом финансовых санкций являются ограничения и блокировки на работу с различными крипто-валютами и доступа на работу с системами их обмена и хранения.

-  Ограничения, наложенные на определённые отрасли и виды экономической деятельности

Например, в области Энергетики это выглядит так в отношении России: Евросоюз, США , страны G7 и другие, присоединившиеся к ним страны, наложили на Россию запрет на импорт российского угля полностью,  нефти выше определённого потолка цен, ограничения ввоза сжиженного газа,  запрет на передачу в Россию технологий, товаров и комплектующих в области энергетики, нефте- и газодобычи, а также нефте- и газопереработки, запрет на инвестиции  в любые энергетические и ресурсо-добывающие  проекты на территории России. За пределами России введены ограничения на транспортировку (особенно морскую) российских энергетических ресурсов, а также запрет на оказание услуг по хранению таких ресурсов, в частности, природного газа.

В отношении Оборонного Сектора Российской экономики введено бесчисленное количество ограничений, которые даже с трудом можно перечислить. Самым общим ограничением является поставка в Россию товаров, материалов и технологий военного и, так называемого, двойного назначения, а также любых компонентов двойного назначения.  В этой связи особенно отмечены полупроводниковые материалы, вычислительные системы и программное обеспечение, электронные, оптические и опто-электронные товары, а также технологии и компоненты для их производства.

Интересным примером экономических санкций являются Транспортные санкции. Например, запрет на использование воздушного пространства стран, вводящих санкции, самолётами и другими летательными аппаратами, зарегистрированными в стране, попавшей под транспортные санкции, а также запрет на пролёт воздушных судов в собственности физических лиц и компаний из страны, попавшей под санкции. Ограничения на работу транспортных и логистических операторов из страны, попавшей под санкции, а также ограничения на движения любых коммерческих транспортных средств, зарегистрированных на территории подсанкционной страны. Очень болезненными в области транспорта являются запрет на использование портов и портовых структур кораблями и другими плав-средствами , зарегистрированными в стране, попавшей под транспортные санкции, а также запрет на использование портов кораблями в собственности физических лиц и компаний из страны, попавшей под санкции.  Болезненность последнего ограничения в случае России существенно снижена благодаря её особенному географическому положению и развитой собственной портовой структуры. В практическом плане это позволяет Российским кораблям напрямую иметь доступ из своих портов в порты дружественных стран без использования транзитных портов и портовой структуры недружественных юрисдикций.  

Классическим примером экономических санкций являются Экпортно-Импортные ограничения. Это общеизвестный санкционный метод, обычно не требующий отдельного описания для его общего понимания. Этот метод всегда отличается наличием каких-то непонятных товарных списков, базирующихся на международных таможенных кодах ТН ВЭД  (HS code) и выдаваемых национальными регистраторами Сертификатах происхождения товара (Certificate of Origin).  Работу с экспортно-импортными ограничениями всегда усложняет непонятное количество изъятий из режима таких санкций, а также временные ограничения на экспорт-импорт  (очень часто непонятно, на каком интервале времени они действуют). В дополнение ко всему этому, расплывчатость экпортно-ипортных санкций всегда ведёт к их избирательному и разному правоприменению в зависимости от правил каждой страны, вводящей и контролирующей такие санкции.

А вот отдельным, очень часто непонятным широкой публике, примером Экономических санкций являются ограничения на Предоставляемые Сервисы. Такие санкции могут включать как ограничения и запрет на классические сервисные услуги в области консалтинга, архитектурные и инженерные сервисы, сервисы в области IT, юридические услуги, рекламные услуги и т.д.  Но к этим же Предоставляемым Сервисам могут относиться запреты и ограничения на предоставление прав и лицензий на интеллектуальную собственность, а также различные практики и приёмы, используемые в торговле, различных видах прикладных и неприкладных исскуств, медицине, образовании и т.д. Примером таких санкций может являться отказ Голливудских киностудий предоставлять российским компаниям лицензии на прокат кинофильмов.

Политические Санкции. Очень распространённый вид санкций в сегодняшнем мире. Обычно они вводятся первыми или одними из первых, просто потому, что их, во многих случаях, очень просто ввести и это не несёт каких-то экономических или политических рисков для стран и организаций, вводящих такие санкции. 

- Примером могут являться санкции, введённые против Олимпийского Комитета России и российских спортсменов структурами МОК, санкции против российского антидопингового агенства РУСАДА , футбольные санкции, вводимые UEFA, FIFA. Исключение, приостановка участия или понижение статуса страны в различных международных структурах и организациях –это классический пример политических санкций, приём и последующее исключение России (ещё задолго до текущих событий) из формата G8-G7  является типичным  примером  политических санкций.  

- А вот нетипичным примером политических санкций и контрсанкций последнего времени является, так называемая, Медиа Война , выраженная в блокировке и отзыве лицензий на вещание различных средств массовой информации, блокирование на национальном уровне интернет сайтов и других медиа ресурсов, и т.д.  Например, на запрет вещания и отзыв лицензий у каналов Russia Today, Sputnik, RTR/RTR Planeta и т.д. в Евросоюзе, США , странах G7 и других присоединившихся к ним странам. Россия, в свою очередь, ответила бесконечным списком ограничений и запретов на вещание в интернете и другом информационном пространстве страны западных медиа компаний, а также российских компаний, признанных Иноагентами по соответствующему  российскому законодательству.

Административные Санкции, их ещё часто называют Политико-Административными санкциями, хотя в реальности это отдельный вид санкций, применяющийся в сочетании или без сочетания с Политическим Санкциями.

-  К таким санкциями обычно причисляют определённые санкции дипломатического и визового характера (не все, а именно административные), сокращение количества и закрытие визовых центров, ограничение количества и закрытие погранпереходов, замедление выдачи различных разрешений на товары и услуги, не попавшие под санкции, но требующие определённых разрешений, и т.д.

В качестве примера можно привести разрыв между Евросоюзом и Россией договора об упрощенной выдаче дипломатических и бизнес виз, закрытие некоторого количества погранпереходов на границе Евросоюза и России. В свою очередь, Россия, в виде ответных мер санкционного административного воздействия, широко применяет практику официального замедления и увеличения сроков рассмотрения выдачи различных санитарных сертификатов на импортируемую сельскохозяйственную продукцию.

 

Об авторе:

Дмитрий Белик начал свою трудовую и бизнес карьеру ещё в бывшем СССР, построил несколько успешных бизнесов в годы кооперативного движения и начала перестройки, далее почти тридцать лет проработал на разных менеджерских позициях среднего и высокого уровня в западных компаниях, где руководил представительствами корпораций в России, странах бывшего СССР и Восточной Европы. Среди мест работы были такие позиции как зам главы представительства Newbridge Networks (https://en.wikipedia.org/wiki/Newbridge_Networks), глава представительства Wesley Clover  International (https://www.wesleyclover.com/), глава представительства и руководитель совместного предприятия, осуществляющего управление бизнесом Mitel Networks в России, странах бывшего СССР и Восточной Европы (https://www.mitel.com/).